山东省金融网讯 行业协会的“自律、传导、服务”职能是证券期货监管不可或缺的补充。山东证监局在监管工作中一贯注重加强对行业协会的业务指导，支持协会依法开展自律管理，共同维护辖区市场秩序。4月8日，山东省证券业协会在济南召开全辖区证券行业自律工作会议。冯鹤年局长和赵洪军副局长应邀出席会议，并对辖区证券经营机构及私募基金管理机构强化合规风控，加快创新发展，提升服务实体经济能力提出了要求和希望。
会上，冯鹤年局长介绍了山东资本市场建设的新成效、证券基金行业面临的机遇和挑战，并对辖区中介机构的创新发展提出了要求。他指出，在证券行业创新发展过程中，辖区中介机构在加快自身发展的同时，通过挂牌上市、并购重组、中小企业私募债等方式助力山东企业拓宽了直接融资渠道，通过调整资金投向等方式推动了全省产业结构调整和转型升级，并通过开展产品和服务创新促进了县域经济发展。总体来看，山东资本市场服务地方实体经济的能力进一步增强。冯鹤年局长从我国经济发展和资本市场改革发展形势、证券基金行业发展状况诸方面分析了证券基金行业发展的新机遇，同时指出行业发展中面临着行业竞争格局分化、多元化经营导致风险管理难度增加、互联网金融影响业务模式、资本实力约束业务规模等方面的挑战。冯鹤年局长强调，辖区中介机构在当前市场发展形势下，应树立合规意识、自律意识、危机意识和互联网思维，抓住机遇，迎接挑战，进一步增强服务实体经济的能力。
会上，赵洪军副局长介绍了辖区证券市场发展情况、存在的问题和薄弱环节，并对新形势下辖区中介机构的发展提出了监管要求。赵洪军副局长分析了辖区证券市场发展中呈现的机构数量快速增加、佣金下滑、融资融券业务成为重要利润增长点、服务实体经济和投资者的能力需要不断提升等新特点，指出辖区中介机构在合规管理、风险管理、信息技术、投资者保护、融资类业务、从业人员营销等方面存在的问题和薄弱环节。对此，赵洪军副局长向辖区中介机构提出了明确要求：一是提高主动合规意识，优化合规管理机制；二是强化风险管理意识，建立健全全面风险管理制度；三是创新发展要植根于实体经济；四是做好投资者保护工作；五是有序推进互联网金融等创新业务；六是防范信息技术风险；七是做好新形势下的自律工作。
参会人员一致认为，山东证监局负责人的讲话，使大家进一步明晰了对资本市场、证券基金行业发展新形势的认识，加深了对监管转型、行业创新发展和自律管理的理解，将有助于辖区证券基金行业明确发展方向，加快创新发展步伐。
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